各企業，委機關各處室：

現將《自治區國資委監管提示工作規則》和《自治區國資委監管約談和通報規則》印發給你們，請遵照執行。

廣西壯族自治區人民政府國有資產監督管理委員會

              2020年3月30日

自治區國資委監管提示工作規則

第一條  為進一步加大對自治區國資委監管企業（以下簡稱企業）存在風險和問題的警示力度，督促企業切實做好相關整改工作，不斷提高防范化解重大風險的能力，加快形成以管資本為主的國有資產監管體制，推動企業實現高質量發展，制定本規則。   

第二條  本規則所稱提示，是指自治區國資委在國資監管工作中，對特定企業有效應對、整改存在風險和問題的提示，以正式公文形式印發至被提示對象。

第三條  提示工作主要適用于企業發生以下情形時：

（一）貫徹黨中央、國務院和自治區黨委、政府重大決策部署力度不夠，進度緩慢或成效欠佳的；

（二）執行《中國共產黨章程》和黨內其他法規，以及自治區黨委、自治區國資委黨委規范性文件不到位的；

（三）執行國家法律法規、國資監管規章和規范性文件以及國資監管工作要求不到位或推動改革不力，可能造成資產損失或其他不良后果的；

（四）企業改革發展、黨的建設、董事會運行中存在苗頭性、傾向性問題或較大風險隱患的；

（五）企業未按規定執行重大事項請示報告制度或報告情況不準確、不及時，可能對國資監管工作造成不良影響的；

（六）企業未按照國資監管規章、企業章程建立內控體系，或者內控體系建設不規范的；

（七）落實出資人監管和審計、紀檢監察、巡視巡察監督等整改要求可能逾期或不達標的；

（八）在國際化經營、國際交流合作、外事管理等工作中行為不當，可能造成較大負面影響的；

（九）其他需要提示的事項。

第四條  企業集團層面存在本規則第三條規定情形的，由自治區國資委進行提示。企業各級子企業存在本規則第三條規定情形的，由企業集團根據國家、自治區有關規定和公司各項規章制度進行處理；自治區國資委認為有必要的，可以直接對企業集團和子企業進行提示。

第五條  自治區國資委在國資監管工作中發現企業存在上述第三條所列相關情形的，按照相關工作程序，擬制提示通知，經分管領導審簽后，統一編號，以正式公文的形式向被提示對象印發提示通知，同時抄送駐自治區國資委紀檢監察組。

第六條  有關企業收到提示通知后，應認真組織落實，明確相關企業領導人員和職能部門的工作責任，對提示的事項進行分析研判，制定工作方案，采取有效措施，做好風險防控或整改落實工作。

第七條  對于提出的風險事項，有關企業應當開展全面排查，準確評估風險涉及的范圍、影響程度等，積極應對風險，做好企業間風險隔離。

第八條  對于需要整改落實的事項，有關企業要嚴格對照相關整改要求，細化整改措施，明確整改時限，切實整改落實到位。

第九條  有關企業應當在收到提示通知后10個工作日內將風險防控或整改落實工作方案報送自治區國資委；對提示事項持有異議的，應當正式向自治區國資委作出書面解釋說明。

第十條  有關企業要按照確定的工作方案，積極采取措施防控風險，落實整改要求，完善關鍵環節和重點領域的管控制度，優化管理流程，強化內控體系有效執行，并通過企業內部審計、檢查、巡察等工作，確保風險可控在控，整改工作落實落地。 

第十一 條 對于需要長期（時長6個月以上）整改落實的提示事項，有關企業應當按季度向自治區國資委報告整改工作進展情況；對于可能造成較大、重大資產損失或其他嚴重不良后果的，應當及時報告自治區國資委。

第十二條  有關企業在提示事項辦結后，要將相關工作開展情況、具體舉措、整改成效等形成專項工作總結報告，正式報送自治區國資委，同時抄送駐自治區國資委紀檢監察組。

第十三條  自治區國資委應加強對企業提示事項的監督檢查，跟蹤評估整改成效，切實消除風險隱患，提升國資監管效能。

第十四條  自治區國資委將定期匯總分析提示通知反映企業存在的風險隱患和問題，認真總結經驗教訓，有針對性地完善國資監管政策制度，并將典型性、普遍性、多發性和系統性問題納入年度綜合檢查或專項檢查范圍進行抽查復核。

第十五條  對提示事項整改不及時、不徹底或敷衍整改的企業，自治區國資委應及時進行約談、通報；對違規經營投資造成資產損失或其他嚴重不良后果的，嚴肅追究責任；對涉嫌違紀違法的，及時移交有關紀檢監察機構或司法機關。

第十六條 企業應根據自身實際制定適合本企業的國資監管提示工作規則或實施細則，并報自治區國資委備案。

第十七條  本規則由自治區國資委負責解釋。

第十八條  本規則自印發之日起施行。

自治區國資委監管約談和通報工作規則

第一條  為發揮國資監督的警示教育和懲戒震懾作用，有效開展自治區國資委監管企業（以下簡稱“企業”）的重大違規問題和資產損失事件通報工作，強化整改落實工作，加快形成以管資本為主的國有資產監管體制，實現企業高質量發展，制定本工作規則。

第二條  本規則所稱通報是指自治區國資委在國資監管工作中，通過會議和公文的形式，對企業存在的典型性、普遍性或重大違規問題和資產損失事件，在自治區國資委監管企業范圍內，對相關企業及責任人予以批評、教育和警示的公文。約談是指自治區國資委對存在上述問題企業負責人或相關責任人的談話提醒。

第三條  約談和通報主要適用于企業發生以下情形：

（一）貫徹落實習近平總書記重要指示批示以及黨中央、國務院和自治區黨委、政府決策部署存在重大問題或產生其他嚴重不良后果的；

（二）嚴重違反《中國共產黨章程》和黨內其他法規，以及自治區黨委、自治區國資委黨委規范性文件的；

（三）嚴重違反國家法律法規、國有資產監管規章、規范性文件及政策規定的；

（四）企業改革發展、安全生產、黨的建設、董事會運行中存在突出問題，造成重大資產損失、重大風險或其他嚴重不良后果的；

（五）企業未按規定執行重大事項請示報告制度，或惡意瞞報、漏報、謊報，對國資監管工作造成嚴重不良影響的；

（六）對出資人監管和審計、紀檢監察、巡視巡察監督等工作中發現的問題拒絕整改、敷衍整改或反復整改不到位的；

（七）在國際化經營、國際交流合作、外事管理等工作中行為不當，造成重大負面影響或其他嚴重不良后果的；

（八）其他需要約談和通報的事項。

第四條 企業集團層面存在本規則第三條規定情形的，由自治區國資委進行約談或通報。企業各級子企業存在本規則第三條規定情形的，由企業集團根據國家、自治區有關規定和公司各項規章制度進行處理；自治區國資委認為有必要的，可以直接對企業集團和子企業進行約談或通報。

第五條 自治區國資委在監管工作中發現企業存在上述第三條所列情形的，應報經主要領導同意后，及時召集有關企業責任人予以約談；視問題的嚴重程度，也可以同時按照有關工作程序，擬制通報稿，報經主要領導審簽后，統一編號，以正式公文的形式向各企業印發通報，同時抄送駐自治區國資委紀檢監察組。

第六條 有關企業被約談或收到通報后，應及時傳達部署，企業主要領導人員、領導班子成員及有關職能部門要認真分析約談和通報事項產生的根源，研究制定整改工作方案，明確整改措施、責任主體和時間進度，認真落實整改要求。

第七條  有關企業被約談或收到通報20個工作日內，將相關工作情況及整改工作方案報送自治區國資委。

第八條  有關企業相關職能部門應當積極采取措施，立即糾正違規行為，消除不良影響，減少或挽回資產損失，有效防范類似事件發生。

第九條  有關企業內控（風險）管理部門對照約談和通報事項反映的重大缺陷和管理漏洞，完善關鍵環節和重點領域的管控制度，優化管理流程，強化內控體系有效執行，切實提升內控體系管控水平。

第十條  有關企業審計部門、紀檢監察部門以及企業內部巡察工作，應當將約談和通報事項納入年度工作重點，強化對企業重大風險和問題整改工作跟蹤檢查力度，檢驗整改工作成效，確保整改工作落實落地。

第十一條  對于約談和通報事項涉及違反黨規黨紀、違規經營投資造成資產損失或其他嚴重不良后果的，有關企業要嚴格按照規定對相關責任人嚴肅問責。

第十二條 對于需要長期（時長6個月以上）整改落實的通報事項，有關企業應當認真做好階段性進展情況報告，按季度向自治區國資委報告整改工作進展情況。

第十三條  約談和通報事項整改完成后，有關企業要將整改工作開展情況、具體舉措、整改成效及人員處理情況等形成專項工作總結報告，正式報送自治區國資委，同時抄送駐自治區國資委紀檢監察組。

第十四條 各企業要從通報事項中汲取教訓，引以為戒，舉一反三，主動開展對照檢查，發現類似問題應當按照通報相關要求做好整改落實工作。

第十五條  自治區國資委將加強對企業通報事項整改落實工作的監督檢查，評估整改成效，推動企業不斷完善內部管控機制。

第十六條  自治區國資委將定期匯總分析約談和通報反映企業存在的重大風險事件和突出問題，有針對性地完善國資監管政策制度，并納入年度綜合檢查或專項檢查范圍進行抽查復核。

第十七條  對整改不到位或拒絕整改、拖延整改的企業，自治區國資委將嚴肅追究責任；對涉嫌違紀違法的，及時移交有關紀檢監察機構。

第十八條 企業應根據自身實際制定適合本企業的國資監管約談和通報工作規則或實施細則，并報自治區國資委備案。

第十九條  本規則由自治區國資委負責解釋。

第二十條  本規則自印發之日起施行。