一、行政審批項(xiàng)目名稱、性質(zhì)

1．名稱：股份有限公司國有股權(quán)管理事項(xiàng)審批

2．性質(zhì)：非行政許可審批

二、國有單位通過證券交易系統(tǒng)受讓上市公司股份需要報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案操作規(guī)范

（一）設(shè)定依據(jù)

2007年6月28日公布、施行的《國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2007〕109號(hào)）第十八條：“國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本規(guī)定及國家有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，認(rèn)真履行對國有單位受讓上市公司股份的審核職責(zé)”。

（二）實(shí)施權(quán)限和實(shí)施主體

根據(jù)《國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2007〕109號(hào)）第八條、第九條規(guī)定，1.地方國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位的，其受讓上市公司股份應(yīng)按其產(chǎn)權(quán)關(guān)系逐級(jí)上報(bào)自治區(qū)國資委批準(zhǔn)。

2.地方國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位在一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)通過證券交易所的證券交易系統(tǒng)累計(jì)凈受讓上市公司的股份（所受讓的股份扣除所出讓的股份的余額）未達(dá)到上市公司總股本5%的，由國有單位按內(nèi)部管理程序決策，并在每年1月31日前將其上年度通過證券交易系統(tǒng)受讓上市公司股份的情況報(bào)自治區(qū)級(jí)或自治區(qū)級(jí)以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；達(dá)到或超過上市公司總股本5%的，國有單位應(yīng)將其受讓上市公司股份的方案事前報(bào)自治區(qū)級(jí)或自治區(qū)級(jí)以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案后方可組織實(shí)施。

（三）行政審批條件

《國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2007〕109號(hào)）第四條規(guī)定，申請辦理國有單位受讓上市公司股份審批和備案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1.國有單位受讓上市公司股份應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和政策規(guī)定及本單位的發(fā)展規(guī)劃和年度投資計(jì)劃，堅(jiān)持公開、公平、公正原則，有利于國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，有利于加強(qiáng)主業(yè)，提升核心競爭力，并做好投資風(fēng)險(xiǎn)的評估、控制和管理工作；

2.申報(bào)材料齊全。

（四）實(shí)施對象和范圍

國有單位（各級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管范圍內(nèi)的國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位等）。

（五）申請材料

國有單位通過證券交易系統(tǒng)受讓上市公司股份需要報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案的，其報(bào)送的材料主要包括：

1.國有單位關(guān)于受讓上市公司股份的內(nèi)部決議。

2.國有單位關(guān)于受讓上市公司股份方案。

3.國有單位受讓上市公司股份的可行性研究報(bào)告。

4.國有單位的基本情況、最近一期財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)表。

5.上市公司的基本情況、最近一期的年度報(bào)告和中期報(bào)告。

6.國有單位受讓上市公司股份備案表。

其中：國有單位受讓上市公司股份的可行性研究報(bào)告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：

1.受讓股份的原因；

2.受讓股份是否有利于加強(qiáng)主業(yè)，是否符合企業(yè)發(fā)展規(guī)劃；

3.受讓股份的價(jià)格上限及確定依據(jù)；

4.受讓股份的數(shù)量及受讓時(shí)限；

5.受讓股份的資金籌措；

6.受讓股份后對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的影響分析；

7.關(guān)于上市公司未來的發(fā)展規(guī)劃和重組計(jì)劃（適用于受讓股份后成為上市公司控股股東的）。

以上材料，均要求提供紙質(zhì)一式五份，并提供電子版，原件不足的需提供復(fù)印件。

（六）辦理地點(diǎn)

廣西壯族自治區(qū)政務(wù)服務(wù)中心（廣西南寧市怡賓路6號(hào)）

（七）辦結(jié)時(shí)限

1.法定辦結(jié)時(shí)限：10個(gè)工作日。

2.承諾辦結(jié)時(shí)限：9個(gè)工作日。

3.優(yōu)化辦結(jié)時(shí)限：9個(gè)工作日。

（八）行政審批數(shù)量

無數(shù)量限制。

（九）收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)

不收費(fèi)。

（十）咨詢、投訴電話

咨詢電話：（0771）2858063

投訴電話：（0771）2806203

說明：1.本項(xiàng)目作出決定之日即辦結(jié)，發(fā)件并告知申請人不計(jì)入承諾辦結(jié)時(shí)限內(nèi)。2.凡領(lǐng)導(dǎo)要求特事特辦、需委領(lǐng)導(dǎo)集體研究等特殊情況的，以上流程各環(huán)節(jié)的辦理時(shí)限由辦公室按實(shí)際情況重新分配。

（十一）辦理流程

國有單位通過證券交易系統(tǒng)受讓上市公司股份備案流程圖

三、國有單位協(xié)議受讓上市公司股份需要報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)操作規(guī)范

（一）設(shè)定依據(jù)

2007年6月28日公布、施行的《國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2007〕109號(hào)）第十八條：“國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本規(guī)定及國家有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，認(rèn)真履行對國有單位受讓上市公司股份的審核職責(zé)”。

（二）實(shí)施權(quán)限和實(shí)施主體

根據(jù)《國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2007〕109號(hào)）第八條、第九條規(guī)定：

1.地方國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位的，其受讓上市公司股份應(yīng)按其產(chǎn)權(quán)關(guān)系逐級(jí)上報(bào)自治區(qū)國資委批準(zhǔn)。

2.地方國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位通過協(xié)議方式受讓上市公司股份后不具有上市公司控股權(quán)或上市公司國有控股股東通過協(xié)議方式增持上市公司股份的，由國有單位按內(nèi)部管理程序決策；國有單位通過協(xié)議方式受讓上市公司股份后具有上市公司控股權(quán)的，應(yīng)在與轉(zhuǎn)讓方簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議后逐級(jí)報(bào)自治區(qū)級(jí)或自治區(qū)級(jí)以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。

（三）行政審批條件

《國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2007〕109號(hào)）第四條規(guī)定，申請辦理國有單位受讓上市公司股份審批和備案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1.國有單位受讓上市公司股份應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和政策規(guī)定及本單位的發(fā)展規(guī)劃和年度投資計(jì)劃，堅(jiān)持公開、公平、公正原則，有利于國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，有利于加強(qiáng)主業(yè)，提升核心競爭力，并做好投資風(fēng)險(xiǎn)的評估、控制和管理工作；

2.申報(bào)材料齊全。

（四）實(shí)施對象和范圍

國有單位（各級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管范圍內(nèi)的國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位等）。

（五）申請材料

國有單位協(xié)議受讓上市公司股份需要報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)的，其報(bào)送的材料主要包括：

1.國有單位受讓上市公司股份的請示及內(nèi)部決議文件。

2.關(guān)于受讓上市公司股份的可行性研究報(bào)告及受讓股份價(jià)格的專項(xiàng)說明。

3.受讓上市公司股份協(xié)議。

4.國有單位基本情況、上一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

5.上市公司基本情況、最近一期的年度報(bào)告及中期報(bào)告。

6.財(cái)務(wù)顧問出具的財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

7.律師事務(wù)所出具的法律意見書。

其中：國有單位受讓上市公司股份的可行性研究報(bào)告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：

1.受讓股份的原因；

2.受讓股份是否有利于加強(qiáng)主業(yè)，是否符合企業(yè)發(fā)展規(guī)劃；

3.受讓股份的價(jià)格上限及確定依據(jù)；

4.受讓股份的數(shù)量及受讓時(shí)限；

5.受讓股份的資金籌措；

6.受讓股份后對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的影響分析；

7.關(guān)于上市公司未來的發(fā)展規(guī)劃和重組計(jì)劃（適用于受讓股份后成為上市公司控股股東的）。

以上材料，均要求提供紙質(zhì)一式五份，并提供電子版，原件不足的需提供復(fù)印件。

（六）辦理地點(diǎn)

廣西壯族自治區(qū)政務(wù)服務(wù)中心（廣西南寧市怡賓路6號(hào)）

（七）辦結(jié)時(shí)限

1.法定辦結(jié)時(shí)限：10個(gè)工作日。

2.承諾辦結(jié)時(shí)限：9個(gè)工作日。

3.優(yōu)化辦結(jié)時(shí)限：9個(gè)工作日。

（八）行政審批數(shù)量

無數(shù)量限制。

（九）收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)

不收費(fèi)。

（十）咨詢、投訴電話

咨詢電話：（0771）2858063

投訴電話：（0771）2806203

說明：1.本項(xiàng)目作出決定之日即辦結(jié)，發(fā)件并告知申請人不計(jì)入承諾辦結(jié)時(shí)限內(nèi)。2.凡領(lǐng)導(dǎo)要求特事特辦、需委領(lǐng)導(dǎo)集體研究等特殊情況的，以上流程各環(huán)節(jié)的辦理時(shí)限由辦公室按實(shí)際情況重新分配。

（十一）辦理流程

國有單位協(xié)議受讓上市公司股份審批流程圖

四、所出資企業(yè)在增資擴(kuò)股中放棄國有股認(rèn)股權(quán)審批操作規(guī)范

（一）設(shè)定依據(jù)

2006年11月10日自治區(qū)第十屆人民政府第52次常務(wù)會(huì)議審議通過，自2007年1月1日起施行的《廣西壯族自治區(qū)實(shí)施〈企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例〉辦法》（自治區(qū)人民政府令第19號(hào)）第十條第五項(xiàng)：所出資企業(yè)的下列重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：在增資擴(kuò)股中全部或者部分放棄國有股權(quán)認(rèn)股權(quán)。

（二）實(shí)施權(quán)限和實(shí)施主體

《廣西壯族自治區(qū)實(shí)施〈企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例〉辦法》（廣西壯族自治區(qū)人民政府令第19號(hào)）第十條第五項(xiàng)規(guī)定，在增資擴(kuò)股中全部或部分放棄國有股權(quán)認(rèn)股權(quán)，報(bào)同級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

（三）行政審批條件

《公司法》第三十七條、第三十八條、第四十七條、第六十七條等規(guī)定，辦理所出資企業(yè)在增資擴(kuò)股中放棄國有股認(rèn)股權(quán)以及在上市公司配股中國有股放棄配股權(quán)或采用定向增發(fā)非國有股份致使國有股比例下降的審批應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1.已經(jīng)公司董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)）會(huì)議決議通過；

2.申報(bào)材料齊全。

（四）實(shí)施對象和范圍

自治區(qū)國資委、地級(jí)市國資委、縣級(jí)人民政府指定的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)（公司）。

（五）申請材料

企業(yè)在增資擴(kuò)股中放棄國有股認(rèn)股權(quán)所需報(bào)送的申請材料：

1、公司董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)）提出的增資擴(kuò)股方案及有關(guān)決議；

2、持股單位關(guān)于放棄國有股認(rèn)股權(quán)的明確意見和理由；

3、公司增資擴(kuò)股的可行性研究報(bào)告；

4、公司近期的財(cái)務(wù)報(bào)告（年度報(bào)告或中期報(bào)告）；

5、公司基本情況；

6、公司的產(chǎn)權(quán)登記證和營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

以上材料，均要求提供紙質(zhì)一式五份，并提供電子版，原件不足的需提供復(fù)印件。

（六）辦理地點(diǎn)

廣西壯族自治區(qū)政務(wù)服務(wù)中心（廣西南寧市怡賓路6號(hào)）

（七）辦結(jié)時(shí)限

1.法定辦結(jié)時(shí)限：20個(gè)工作日。

2.承諾辦結(jié)時(shí)限：14個(gè)工作日。

3.優(yōu)化辦結(jié)時(shí)限：10個(gè)工作日。

其中，屬放棄認(rèn)股權(quán)致使國有股不再擁有控股地位的，需報(bào)自治區(qū)人民政府審批，審批時(shí)間不計(jì)入承諾辦結(jié)時(shí)限內(nèi)。

（八）行政審批數(shù)量

無數(shù)量限制。

（九）收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)

不收費(fèi)。

（十）咨詢、投訴電話

咨詢電話：2858063

投訴電話：2806203

說明：1.本項(xiàng)目作出決定之日即辦結(jié)，發(fā)件并告知申請人不計(jì)入承諾辦結(jié)時(shí)限內(nèi)。2.凡領(lǐng)導(dǎo)要求特事特辦、需委領(lǐng)導(dǎo)集體研究等特殊情況的，以上流程各環(huán)節(jié)的辦理時(shí)限由辦公室按實(shí)際情況重新分配。

（十一）辦理流程

所出資企業(yè)在增資擴(kuò)股中放棄國有股認(rèn)股權(quán)審批流程圖

五、 所出資企業(yè)在上市公司配股中國有股放棄配股權(quán)審批操作規(guī)范

（一）設(shè)定依據(jù)

2006年11月10日自治區(qū)第十屆人民政府第52次常務(wù)會(huì)議審議通過，自2007年1月1日起施行的《廣西壯族自治區(qū)實(shí)施〈企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例〉辦法》（廣西壯族自治區(qū)人民政府令第19號(hào)）第十條：所出資企業(yè)的下列重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):（六）在上市公司配股中全部、部分放棄國有配股權(quán)或者采用增發(fā)股票、定向吸納其他非國有資本投資入股等方式，導(dǎo)致國有比例下降。

（二）實(shí)施權(quán)限和實(shí)施主體

《廣西壯族自治區(qū)實(shí)施〈企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例〉辦法》（廣西壯族自治區(qū)人民政府令第19號(hào)）第十條第六項(xiàng)規(guī)定，在上市公司配股中全部、部分放棄國有股配股權(quán)或者采用增發(fā)股票、定向吸納其他非國有資本投資入股等方式導(dǎo)致國有股比例下降的，報(bào)同級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

（三）行政審批條件

《公司法》第三十七條、第三十八條、第四十七條、第六十七條等規(guī)定，辦理所出資企業(yè)在增資擴(kuò)股中放棄國有股認(rèn)股權(quán)以及在上市公司配股中國有股放棄配股權(quán)或采用定向增發(fā)非國有股份致使國有股比例下降的審批應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1.已經(jīng)公司董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)）會(huì)議決議通過；

2.申報(bào)材料齊全。

（四）實(shí)施對象和范圍

自治區(qū)國資委、地級(jí)市國資委、縣級(jí)人民政府指定的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)（公司）。

（五）申請材料

企業(yè)在上市公司配股中國有股放棄配股權(quán)需報(bào)送的材料：

1.上市公司董事會(huì)提出的配股方案及有關(guān)決議；

2.持股單位關(guān)于放棄國有股配股權(quán)的明確意見和理由；

3.持股單位應(yīng)享有的配股、認(rèn)購配股的數(shù)量和方式；

4.持股單位放棄國有配股權(quán)的數(shù)量、價(jià)格；

5.上市公司配股的可行性研究報(bào)告；

6.上市公司近期的財(cái)務(wù)報(bào)告（年度報(bào)告或中期報(bào)告）；

7.上市公司基本情況；

8.券商承銷配股的協(xié)議草案；

9.上市公司章程；

10.上市公司股本結(jié)構(gòu)及配股實(shí)施后股本結(jié)構(gòu)變化情況；

以上材料，均要求提供紙質(zhì)一式五份，并提供電子版，原件不足的需提供復(fù)印件。

（六）辦理地點(diǎn)

廣西壯族自治區(qū)政務(wù)服務(wù)中心（廣西南寧市怡賓路6號(hào)）

（七）辦結(jié)時(shí)限

1.法定辦結(jié)時(shí)限：20個(gè)工作日。

2.承諾辦結(jié)時(shí)限：14個(gè)工作日。

3.優(yōu)化辦結(jié)時(shí)限：10個(gè)工作日。

其中，屬放棄配股權(quán)致使國有股不再擁有控股地位的，需報(bào)自治區(qū)人民政府審批，審批時(shí)間不計(jì)入承諾辦結(jié)時(shí)限內(nèi)。

（八）行政審批數(shù)量

無數(shù)量限制。

（九）收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)

不收費(fèi)。

（十）咨詢、投訴電話

咨詢電話：2858063

投訴電話：2806203

說明：1.本項(xiàng)目作出決定之日即辦結(jié)，發(fā)件并告知申請人不計(jì)入承諾辦結(jié)時(shí)限內(nèi)。2.凡領(lǐng)導(dǎo)要求特事特辦、需委領(lǐng)導(dǎo)集體研究等特殊情況的，以上流程各環(huán)節(jié)的辦理時(shí)限由辦公室按實(shí)際情況重新分配。

（十一）辦理流程

所出資企業(yè)在上市公司配股中國有股放棄配股權(quán)審批流程圖

六、所出資企業(yè)采用定向增發(fā)非國有股份致使國有股比例下降的審批操作規(guī)范

（一）設(shè)定依據(jù)

2006年 11月10日自治區(qū)第十屆人民政府第52次常務(wù)會(huì)議審議通過，自2007年1月1日起施行的《廣西壯族自治區(qū)實(shí)施〈企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例〉辦法》（廣西壯族自治區(qū)人民政府令第19號(hào)）第十條：所出資企業(yè)的下列重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):（六）在上市公司配股中全部、部分放棄國有配股權(quán)或者采用增發(fā)股票、定向吸納其他非國有資本投資入股等方式，導(dǎo)致國有比例下降。

（二）實(shí)施權(quán)限和實(shí)施主體

《廣西壯族自治區(qū)實(shí)施〈企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例〉辦法》（廣西壯族自治區(qū)人民政府令第19號(hào)）第十條第六項(xiàng)規(guī)定，在上市公司配股中全部、部分放棄國有股配股權(quán)或者采用增發(fā)股票、定向吸納其他非國有資本投資入股等方式導(dǎo)致國有股比例下降的，報(bào)自治區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

（三）行政審批條件

《公司法》第三十七條、第三十八條、第四十七條、第六十七條等規(guī)定，辦理所出資企業(yè)在增資擴(kuò)股中放棄國有股認(rèn)股權(quán)以及在上市公司配股中國有股放棄配股權(quán)或采用定向增發(fā)非國有股份致使國有股比例下降的審批應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1.已經(jīng)公司董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)）或股東會(huì)會(huì)議決議通過；

2.申報(bào)材料齊全。

（四）實(shí)施對象和范圍

自治區(qū)國資委、地級(jí)市國資委、縣級(jí)人民政府指定的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)（公司）。

（五）申請材料

因企業(yè)采用定向增發(fā)非國有股份致使其持有的國有股比例下降審批需報(bào)送的材料：

1.申請文件；

2.公司董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)）提出的定向增發(fā)非國有股份方案及有關(guān)決議；

3.定向增發(fā)非國有股份的數(shù)量、發(fā)行后股本總額、股權(quán)結(jié)構(gòu)、以及持股單位；

4.持股單位關(guān)于因上市公司采用定向增發(fā)非國有股份致使其持有的國有股比例下降的明確意見和理由；

5.上市公司股本結(jié)構(gòu)及定向增發(fā)后的股本結(jié)構(gòu)；

6.公司定向增發(fā)非國有股份方案的可行性研究報(bào)告；

7.公司近期的財(cái)務(wù)報(bào)告（年度報(bào)告或中期報(bào)告）；

8.公司基本情況；

9.券商承銷定向增發(fā)非國有股份的協(xié)議草案；

10.公司章程；

以上材料，均要求提供紙質(zhì)一式五份，并提供電子版，原件不足的需提供復(fù)印件。

（六）辦理地點(diǎn)

廣西壯族自治區(qū)政務(wù)服務(wù)中心（廣西南寧市怡賓路6號(hào)）

（七）辦結(jié)時(shí)限

1.法定辦結(jié)時(shí)限：20個(gè)工作日。

2.承諾辦結(jié)時(shí)限：14個(gè)工作日。

3.優(yōu)化辦結(jié)時(shí)限：10個(gè)工作日。

其中，屬定向增發(fā)致使國有股不再擁有控股地位的，需報(bào)自治區(qū)人民政府審批，審批時(shí)間不計(jì)入承諾辦結(jié)時(shí)限內(nèi)。

（八）行政審批數(shù)量

無數(shù)量限制。

（九）收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)

不收費(fèi)。

（十）咨詢、投訴電話

咨詢電話：2858063

投訴電話：2806203

說明：1.本項(xiàng)目作出決定之日即辦結(jié)，發(fā)件并告知申請人不計(jì)入承諾辦結(jié)時(shí)限內(nèi)。2.凡領(lǐng)導(dǎo)要求特事特辦、需委領(lǐng)導(dǎo)集體研究等特殊情況的，以上流程各環(huán)節(jié)的辦理時(shí)限由辦公室按實(shí)際情況重新分配。

（十一）辦理流程

所出資企業(yè)采用定向增發(fā)非國有股份致使國有股比例下降

審批流程圖

七、上市公司國有股質(zhì)押備案操作規(guī)范

（一）設(shè)定依據(jù)

2001年10月25日公布施行的《關(guān)于上市公司國有股質(zhì)押有關(guān)問題的通知》（財(cái)政部財(cái)企〔2001〕651號(hào)）第七條：“以國有股質(zhì)押的，國有股東授權(quán)代表單位在質(zhì)押協(xié)議簽訂后，按照財(cái)務(wù)隸屬關(guān)系報(bào)省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)備案，并根據(jù)省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)出具的《上市公司國有股質(zhì)押備案表》，按照規(guī)定到證券登記結(jié)算公司辦理國有股質(zhì)押登記手續(xù)”。

（二）實(shí)施權(quán)限和實(shí)施主體

根據(jù)《關(guān)于上市公司國有股質(zhì)押有關(guān)問題的通知》（財(cái)政部財(cái)企〔2001〕651號(hào)）第七條，《關(guān)于股份有限公司國有股權(quán)管理工作有關(guān)問題的通知》（財(cái)管〔2002〕200號(hào)）第一項(xiàng)，2003年5月27日公布、施行《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號(hào)）第十二條、第十三條經(jīng)同級(jí)國資委（國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)）審核同意并逐級(jí)上報(bào)。

（三）行政審批條件

根據(jù)《關(guān)于上市公司國有股質(zhì)押有關(guān)問題的通知》（財(cái)政部財(cái)企〔2001〕651號(hào)）第二、三、四、五、六、七規(guī)定，申請辦理上市公司國有股質(zhì)押備案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1、公司發(fā)起人持有的國有股，不在法律限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)；

2、國有股東單位持有的國有股只限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押；

3、國有股東單位用于質(zhì)押的國有股數(shù)量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50%；

4、國有股東單位以國有股進(jìn)行質(zhì)押，必須事先進(jìn)行充分的可行性論證，明確資金用途，制定還款計(jì)劃，并經(jīng)董事會(huì)（不設(shè)董事會(huì)的由總經(jīng)理辦公會(huì)）審議決定；

5、國有股東單位以國有股質(zhì)押所獲貸款資金，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的用途使用，不得用于買賣股票；

6、國有股東單位必須簽訂國有股質(zhì)押協(xié)議；

7、申報(bào)材料齊全。

（四）實(shí)施對象和范圍

全區(qū)含國有股權(quán)的上市公司。

（五）申請材料

1、關(guān)于國有股權(quán)質(zhì)押備案的申請；

2、國有股東持有上市公司股份證明文件（該文件一般以證券登記結(jié)算公司出具的股東賬戶信息表為準(zhǔn)）；

3、股份質(zhì)押的可行性研究報(bào)告和國有股東董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)決議；

4、質(zhì)押協(xié)議副本；

5、資金使用及還款計(jì)劃；

6、關(guān)于國有股東以所持股份質(zhì)押的法律意見書；

7、國有股東以所持上市公司股份質(zhì)押備案表。

以上材料，均要求提供紙質(zhì)一式五份，并提供電子版，原件不足的需提供復(fù)印件。

（六）辦理地點(diǎn)

廣西壯族自治區(qū)政務(wù)服務(wù)中心（廣西南寧市怡賓路6號(hào)）

（七）辦結(jié)時(shí)限

1.法定辦結(jié)時(shí)限：7個(gè)工作日。

2.承諾辦結(jié)時(shí)限：7個(gè)工作日。

3.優(yōu)化辦結(jié)時(shí)間：7個(gè)工作日。

（八）行政審批數(shù)量

無數(shù)量限制。

（九）收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)

不收費(fèi)。

（十）咨詢、投訴電話

咨詢電話：（0771）2858063

投訴電話：（0771）2806203

說明：1.項(xiàng)目作出決定之日即辦結(jié)，發(fā)件并告知申請人不計(jì)入承諾辦結(jié)時(shí)限內(nèi)。2.凡領(lǐng)導(dǎo)要求特事特辦、需委領(lǐng)導(dǎo)集體研究等特殊情況的，以上流程各環(huán)節(jié)的辦理時(shí)限由辦公室按實(shí)際情況重新分配。

（十一）辦理流程

上市公司國有股質(zhì)押備案流程圖

申請書示范文本.doc